立案7天证监会发出告知书 拟罚没中核钛白实控人、中信证券、海通证券等共2.35亿

王泽龙、洪浩炜、中信中证、中信证券、海通证券、韩雨辰涉嫌违反限制性规定转让股票一案，已由证监会调查完毕，该会依法拟作出行政处罚，对相关主体责令改正、给予警告，没收违法所得0.78亿元，罚款1.57亿元。

证监会调降基金股票交易佣金费率 年度降幅测算将达38%

以静态数据测算，公募基金年度股票交易佣金总额降幅将达38%；前两阶段费率改革举措每年累计可为投资者节约成本约200亿元。

全方位支持服务科技企业高水平发展 证监会发布“16条”

为进一步健全资本市场功能，优化资源配置，更大力度支持科技企业高水平发展，中国证监会发布《资本市场服务科技企业高水平发展的十六项措施》。

沪深交易所修订沪深港通ETF规则 降低纳入规模下调指数权重占比

为了持续优化内地与香港市场互联互通机制，丰富互联互通标的，上海证券交易所、深圳证券交易所、香港交易及结算所有限公司已就扩大沪深港通ETF范围达成共识。

证监会5项措施优化沪港通机制 涉及ETF、REITs、基金、赴港上市等安排

证监会近期在广泛深入调研和听取意见的基础上，将与香港方面深化合作，采取5项措施来进一步拓展优化沪深港通机制、助力香港巩固提升国际金融中心地位，共同促进两地资本市场协同发展。

一周6家！券商“严监严管”态势持续，虚假陈述定增保荐成违规“重灾区”

2024年以来，已有超20家券商被监管警示、责令改正、处罚或立案，2023年营收排名前10的券商“无一幸免”。问题涉及合规管理不到位、在上市公司定增保荐及相关过程中违规、承销尽职调查不充分、融资融券业务管理管理不足等。其中，券商虚假陈述、定增保荐违规为“重灾区”。

高瓴旗下HHLR购回减持的隆基绿能股份 此前因违规减持被证监会立案

高瓴旗下HHLR管理有限公司于19日以集中竞价方式增持隆基绿能128.13万股，导致其持股比例由4.98%增加至5.00%。本次权益变动的目的为HHLR公司此前于2023年11月8日收到中国证监会下发的立案告知书后，主动购回案涉全部减持股份。

证监会5项措施优化沪港通机制 涉及ETF、REITs、基金、赴港上市等安排

证监会近期在广泛深入调研和听取意见的基础上，将与香港方面深化合作，采取5项措施来进一步拓展优化沪深港通机制、助力香港巩固提升国际金融中心地位，共同促进两地资本市场协同发展。

一周6家！券商“严监严管”态势持续，虚假陈述定增保荐成违规“重灾区”

2024年以来，已有超20家券商被监管警示、责令改正、处罚或立案，2023年营收排名前10的券商“无一幸免”。问题涉及合规管理不到位、在上市公司定增保荐及相关过程中违规、承销尽职调查不充分、融资融券业务管理管理不足等。其中，券商虚假陈述、定增保荐违规为“重灾区”。

连续两年不分红被上交所问询 吉林高速、方大特钢准备派现共4亿

星图金融研究院副院长薛洪言对央广资本眼表示，现阶段，抓特定典型，以监管督导与问询的方式对分红“铁公鸡”进行公开点名，有助于快速扭转多数上市公司重市场融资、轻投资者回报的心态，推动更多上市公司主动提高分红与回购。

一年内安全事故“五连发” 千亿市值宝丰能源化工厂爆炸收盘跌超2%

一年之内，宝丰能源已累计发生过至少五起安全事故。

母亲短线交易公司股票亏12万 利欧股份正副董事长两兄弟被证监会立案

提供业绩比较基准和投资标的 中证指数发布投资级公司信用债系列指数

中证指数公司于4月8日正式发布中证投资级公司信用债指数系列及上证投资级公司信用债指数系列，进一步补充完善信用债指数体系，为市场机构更好地参与信用债市场、进行大类资产配置提供了业绩比较基准和投资标的，有助于促进信用债市场发展。

全国政协委员、上交所总经理蔡建春：所有市场参与者都要以投资者为本，两会提案继续关注公募REITs

谈及“以投资者为本”时，蔡建春指出，包括市场主体、中介机构、监管机构在内的各方市场参与者都要牢固树立“以投资者为本”的理念，向一个方向努力。

百亿！宝武集团上交所发行“一带一路”公司债

24宝武K1是全国首单科技创新低碳转型“一带一路”债券，创近年以来央企公司债券最大发行规模， 同时也创下历史以来同规模公司债券最低发行利率。

2023上交所发行地方债近1.8万亿 券商承销排名发榜

2023年，上交所公开招标发行地方政府债券发行规模共计17722.21亿元。全年共有87家证券公司参与投标，投标规模合计316784.07亿元。中标规模2666.9069亿元，占发行规模15.05%。

证监会优化融券机制 限制融券效率并全面暂停限售股出借

一是全面暂停限售股出借；二是将转融券市场化约定申报由实时可用调整为次日可用，对融券效率进行限制。因涉及系统调整等因素，第一项措施自1月29日起实施，第二项措施自3月18日起实施。

开年即严管！证监会两周开出10条债券相关行政监管措施

证监会官网显示，仅在1月5日，证监会就作出了10条行政监管措施决定，而这10条监管措施都与债市相关。其中，有6家券商作为债券发行人的受托管理人或保荐人领受警示函，另有3家券商的6名保代被要求接受监管谈话。

沪深交易所修订沪深港通ETF规则 降低纳入规模下调指数权重占比

为了持续优化内地与香港市场互联互通机制，丰富互联互通标的，上海证券交易所、深圳证券交易所、香港交易及结算所有限公司已就扩大沪深港通ETF范围达成共识。

证监会5项措施优化沪港通机制 涉及ETF、REITs、基金、赴港上市等安排

证监会近期在广泛深入调研和听取意见的基础上，将与香港方面深化合作，采取5项措施来进一步拓展优化沪深港通机制、助力香港巩固提升国际金融中心地位，共同促进两地资本市场协同发展。

一周6家！券商“严监严管”态势持续，虚假陈述定增保荐成违规“重灾区”

2024年以来，已有超20家券商被监管警示、责令改正、处罚或立案，2023年营收排名前10的券商“无一幸免”。问题涉及合规管理不到位、在上市公司定增保荐及相关过程中违规、承销尽职调查不充分、融资融券业务管理管理不足等。其中，券商虚假陈述、定增保荐违规为“重灾区”。

中基协：截至一季度公募基金资产净值逾29万亿

中基协发布的2024年3月公募基金市场数据显示，截至3月底公募基金资产净值合计29.2万亿元，尽管出现0.36%的环比降幅，但仍站在29万亿元关口之上。

安联基金获准开业 成中国第九家外资独资公募基金

未能有效实施合规管理 银河证券年内再收监管警示函

这是2024年以来，银河证券第二次被监管出具警示函。

深交所对联纲光电保荐人中信证券启动现场督导

联纲光电及中介机构近期提交了问询回复，但回复内容不够清晰，所涉问题仍未能予以充分说明。为进一步压实保荐人“看门人”责任，从源头上把好上市入口质量关，深交所所决定对联纲光电保荐人中信证券启动现场督导。

年内已有43家IPO撤回申请 证监会4次强调“申报即担责”

坚持“申报即担责”，对于涉嫌存在重大违法违规行为的，发行人和中介机构即使撤回发行上市申请，也要一查到底。对财务造假、欺诈发行等违法违规行为，证监会将以“零容忍”的态度坚决予以严厉打击，切实维护市场秩序，保护投资者合法权益。

“暂停IPO”利弊成效激辩持续，A股根本问题是未形成有效定价机制？

尽管专家学者对应否暂缓IPO以及暂缓成效仍有争议，但共识也是存在的，那就是必须完善资本市场基础制度和长效机制，推进注册制走深走实。

格力博上市当年净利润预亏超3亿保荐人中信建投能否免责？此前类似情形受处有先例

多位受访人士对央广资本眼表示，格力博净利润暴跌，首先要排除其通过延迟确认费用进行财务造假的可能性。如果是财务造假则涉嫌欺诈发行，保荐人可能会被证监会立案调查并处罚；如果是正常经营导致亏损，保荐人可能会被证监会酌情采取普通常规的监管措施。

上交所：保荐机构再次申报IPO，要说明前次被否或撤单原因

上交所强调，发行人再次向上交所提交IPO申请时，保荐机构应当对前次申报被否或撤回的具体原因、整改落实情况、变更中介机构的原因及合理性等三大事项进行针对性核查，并在保荐工作报告中充分说明。

蓝色星际二冲A股IPO失利 北交所终止对其上市审核

2023年10月23日起，蓝色星际中止审核，截至2024年1月23日已满三个月，蓝色星际未能在三个月内消除中止审核情形或补充提交有效文件。北交所决定终止对蓝色星际公开发行股票并在北京证券交易所上市的审核。